⸘Las empresas pueden ser penalmente responsables de un delito por alguna omisión?

En México, cada vez existen más casos de empresas involucradas con algún tipo de delito en materia penal, pero en ocasiones estas empresas se ven involucradas de manera involuntaria por una mala organización o por la falta o deficiencia de estructura legal, y/o por la carencia de directrices, protocolos, manuales o procesos de cumplimiento normativo de legalidad que no permiten un diagnóstico de riesgo adecuado según la situación en específico que se presente, así como los ajustes necesarios según el ordenamiento jurídico.

De acuerdo a lo establecido en el Código Nacional de Procedimientos Penales en el país, una empresa puede ser penalmente responsable, no solamente por medio de sus empleados, socios o colaboradores, sino también como empresa en su constitución, las personas morales como persona jurídica serán penalmente responsables de los delitos que se cometan en su nombre,  por su cuenta, en su beneficio o a través de los medios que ellas proporcionen y cuando se determine que existió alguna omisión o descuido importante que la involucre en algún tipo penal establecido en las leyes, derivado de la mala organización o mal control de la empresa.

El riesgo que corre una empresa durante sus transacciones y prestaciones de servicios de materializar un crimen es alto y pueden verse involucradas en delitos contra la salud, contra el medio ambiente, delitos económicos, contra la administración pública, contra la propiedad intelectual, operaciones con recursos de procedencia ilícita, lavado de dinero, cohecho, corrupción, tráfico de influencias, trata de personas, contra la seguridad del estado, relacionados con la competencia desleal y muchos otros que se consagran en el Código Penal, pero además las sanciones que se establecen a los delitos anteriores pueden ser lo suficientemente lesivas para que la moral desaparezca en las condiciones que se conoce o bien puede contemplar cárcel para sus representantes.

Las empresas pueden ser condenadas a penas como la suspensión de actividades, disolución de la persona moral, clausura de establecimientos y hasta la inhabilitación en el comercio.

Es por eso que se considera de suma importancia establecer controles de prevención y seguir el ordenamiento jurídico que las rige, pero ¿cuál sería la manera más objetiva para realizarlo?, te presentamos las siguientes opciones:

·       Compliance penal.

·       Estructura de lineamientos conforme a derecho.

·       Conocimiento de la exclusión de responsabilidad penal.

·       Contar con un área jurídica que revise los procedimientos (esta puede ser interna o externa)

¿Qué es un Compliance Penal para tu empresa?

El Compliance Penal es un conjunto de herramientas preventivas que tienen como objetivo evitar que las empresas incurran en responsabilidad penal cometiendo algún delito de acción u omision o bien cómo se puede deslindar de alguna acusación sin fundamento,  lo anterior se realiza a través de protocolos de actuación que ayudan a promover una cultura de ética empresarial, asi como, el seguimiento de procesos para evitar altos riesgos de accidentes por omisión, revisión de contratos del personal y las condiciones generales de trabajo, además teniendo la documentación requerida para las licitaciones del orden público para algún servicio, asimismo, teniendo conocimiento de la licitud del recurso económico que ingresa a la empresa, y muchos otros fatores.

El Compliance Penal facilita identificar y prevenir conductas ilícitas en nombre de la empresa o por parte del algún colaborador, permite identificar riesgos relacionados con la normativa establecida en los códigos penales del país, protege la empresa ante casos de infracciones y permite amparar en caso de alguna determinación arbitraria de la autoridad pero sobre todo permite la actualización de los reglamentos internos de acuerdo a las reformas que se van presentando, el compliane penal tiene como ventajas:

·       Estar en orden con las normativas vigentes.

·       Habilitar procesos para el cumplimiento de políticas de ética e integridad.

·       Implementar sistemas anticorrupción.

·       Evitar fraudes y extorsiones.

·       Diseñar protocolos de cumplimiento normativo regulado en la ley.

·       Crear un sistema de implementación de sanciones al incumplimiento de las normas internas.

·       Actualización de controles normativos.

·       Mantener documentación actualizada ante instituciones privadas y de gobierno.

·       Realizar mapa de riesgos.

·       Protocolos de actuación.

·       Coadyuvancia con las autoridades en controles judiciales.

·       Evita omisiones o actuaciones fuera de los márgenes de la ley.

Contar con un Compliance Penal aporta un valor adicional a las empresas que deciden no correr riesgos y evitar los costos excesivos asociados al incumplimiento normativo.